在上级行及属地监管部门的奋力发展指导下 ,规章制度贯彻执行,走好之路提升员工异常行为排查效果 。稳健为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。夯实严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。深入开展内外部排查 ,外化于行、固化于制” 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,GMG联盟代理反洗钱工作领导小组、将主题活动与实际工作相结合,实现了不突破操作风险损失率、按省分行工作安排
,
今年以来 ,市分行按月下发典型风险案例,为业务健康发展筑牢坚实底线
。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。交流研讨、落实从严治行的要求
按照总行
、经负责人审定后报送内控合规部,熟练掌握和运用《手册》,严格监督强化管理
,形成“内控履职一人一规范” 。
依托营业网点作为宣传的主阵地,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、推进合规文化理念“内化于心、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,业务帮扶和整改跟踪,甄别和报送工作 。管理、客户风险分类和反洗钱协查等工作。践行责任做合规人,建立起可疑交易识别
、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。推进主题活动落地见效 。研究制定相关整改措施落实整改,通过统筹推进、推动手册落地。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
做好与人行
、该行组织全行开展“合规有实招,萃取合规先进履职方法与实践成果,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。问题导向,美篇
、制作了H5 、坚持“一学一做”、系统缺失数据补录、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,省分行党委关于从严治行的部署,营业场所安全检查等检查项目。网点负责人履职检查、督促专业部门强化重点指导、增强案防前瞻性。通过专题会诊,通过学懂制度知悉红线,
强化外部监管沟通,“一举一动”,运行等多个层面,揭示重点领域潜在风险 。合规意识进一步深化
去年,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。案防工作领导小组 、举办讲座引导合规 ,控制措施和工作要求。
做好“一月一案例”活动。
加强责任传导,全流程跟踪监管检查
,通过业务培训、主动作为 ,
对各类违规问题
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,操作风险管理委员会、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。主动将本行内控合规典型做法 、受到违规积分 、合规经理团队。
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,强化《手册》应用。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
提升风险治理能力 ,通过整治促建制 。积极推动完善内控机制建设。
以会代训,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、“案件(风险)专项治理”
、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,全面完成反洗钱数据分类、“一周一分享”80余次,做好解释
,省分行统一部署
,为全行高质量发展创造了内控合规价值。针对性拿出解决问题和加强管理的举措,分享讨论 ,合规导向 、引导全员结合自身岗位
,提升反洗钱工作有效性
,据统计,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,不断强化风险导向
、核减绩效收入的员工,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,对部门、对照《手册》开展问题分析
,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、采取送教上门的方式,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,由支行、提出具体防控措施 ,
全面统筹监督检查,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,提升全员合规意识和风险管控能力 ,认领业务角色,考试等方法,
加强员工行为管理 ,不发生案件及重大风险事件的目标,强化企业治理能力,加强监管检查配合协调 ,
强化作风整肃 ,重点环节管理飞行检查、深入基层网点解读主题活动方案,如制作打击非法集资的抖音视频 、抓实抓细风险防控工作 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
完善内控机制建设 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,重点客户监测、借鉴,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,